近日，因在参与蓝特光学新股打新过程中弃购了1500万新股，中山证券被中证协限制打新6个月。不久前，红塔证券和申港证券也是因为在新股打新过程中弃购了股票，被中证协限制打新6个月。

　　近期，中山证券因内控问题，被深圳证监局采取监督管理措施，包括暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务，包括债券质押式回购交易等。中山证券在证监会2020年分类评级中也降低三级，从BBB降至CCC。

　　业绩方面，中山证券控股股东锦龙股份预告了在2020年第三季度单季的归母净利润同比下降0%-30%。而在同期，不少券商公告净利润获得大幅增长，比如华林证券2020年三季度净利增长217.97%，太平洋证券在2020年三季度净利增长201.82%。

　　中山证券打新弃购，被限制打新6月

　　近日，中国证券业协会公布了《首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2020年第9号)》。公告显示，中国证券业协会会决定对在科创板“蓝特光学”“利扬芯片”“金达莱”和创业板“金龙鱼”项目网下发行过程中，违反规定的股票配售对象列入限制名单(详见附件)。列入限制名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。

　　财经网统计，共有19个配售对象被列入了限制名单，其中包括中山证券有限责任公司自营账户。中山证券被列入限制名单的日期从2020年11月23日开始，至2021年5月 22日结束。

　　9月14日，蓝特光学公布《首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》，该公告显示，此前披露的320家网下投资者管理的6003个有效报价配售对象中，318家网下投资者管理5998个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，网下有效申购数量853.41亿股；2家网下投资者管理的5个配售对象未参与申购。

　　其中，中山证券有限责任公司自营账户应申购股数为1500万股，然而，中山证券有限责任公司自营账户实际申购股数为0股。

　　《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十六条规定，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：(一)提供有效报价但未参与申购或未足额申购；(二)获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；(三)网上网下同时申购；(四)获配后未恪守限售期等相关承诺；(五)其他影响发行秩序的情形。

　　值得注意的是，中山证券并非今年首起券商因放弃申购股数被限制打新的案例。9月7日，因在科创板赛科希德新股发行项目网下申购过程中弃购650万股，红塔证券被列入限制名单，列入限制名单时限为2020年9月8日到2021年3月7日。10月9日，因在科创板瑞联新材新股发行项目网下申购过程中弃购1股，申港证券被列入限制名单，列入限制名单时限为2020年10月10日起至2021年4月9日。

　　因内控问题被罚，三季度业绩下滑

　　2020年8月20日，锦龙股份发布公告表示，控股子公司中山证券收到了中国证券监督管理委员会深圳监管局的监管措施决定书。

　　监管措施决定书显示，经查，深圳证监局发现中山证券存在以下问题：一是1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。

　　根据相关规定，深圳证监局作出如下监督管理措施：自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内，暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务(含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务)，暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。

　　中山证券的内控问题，或也在2020年的分类评价中有所体现。证监会2020年券商分类评价数据显示，中山证券2020年评级连降3级，由2019年的BBB降至CCC。而在2019年的分类评级中，中山证券的评级刚从CCC上升为BBB级，仅过1年，中山证券的评级又被打回原形。

　　在内控问题被罚的背后，业绩方面，中山证券也遭遇到了挑战。10月15日，锦龙股份公布了中山证券的2020年前三季度业绩预告。2020年前三季度，中山证券实现归母净利润1.74亿元- 2.24亿元，同比增长40%-80%。然而，在第三季度单季度，中山证券实现归母净利润0.32亿元-0.46亿元，同比下降0%-30%。

　　与之形成对比的是，在第三季度，许多券商公告在第三季度的业绩获得了快速增长，而在同期，不少券商公告净利润获得大幅增长，比如华林证券2020年三季度净利增长217.97%，太平洋证券在2020年三季度净利增长201.82%。

（文章来源：财经网）